第一部分  文书及案卷要求（满分100分） 

项目及分值 

序号 

基本内容要求 

分值 

得分 

立案 

（10分） 

1 

案由。违法行为类型 

2 

2 

案件来源。即案件是来自自查、举报、移送或交办等 

1 

3 

案件基本情况。涉嫌违法行为的基本情况当事人基本情况 

2 

4 

包括当事人名称、住所地等 

1 

5 

适用的法律依据。即处理该案件所援引适用的法律、法规、规章名称及具体条款 

2 

6 

立案时间。在法定期限内完成立案，并由相关审核、审批人员签字 

2 

调查取证 

（32分） 

7 

证据合法（22分） 

（1）书证（2分） 

A.有书证的原件 

1 

B.无法取得原件而只有复印件的，应说明与原件核对无误和出处，并由经办人员签字 

1 

（2）物证（2分） 

A.取得原物 

1 

B.无法取得原物的，应取得与原物核对无误的复制件或证明该物的照片、录像 

1 

（3）视听资料（5分） 

A.取得有关资料的原始载体或复制件 

1 

B.是否使用执法记录仪 

3 

C.注明制作方法、制作时间、制作人、证明对象等 

1 

（4）证人证言（4分） 

A.写明证人姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况 

1 

B.有证人的签名 

1 

C.注明出具日期 

1 

D.有证人身份证明 

1 

调查取证 

（32分） 

7 

证据合法（22分） 

（5）现场笔录（3分） 

A.载明时间、地点和事件内容 

1 

B.有执法人员和当事人签名 

1 

C.当事人拒绝签名的，应当注明原因；有其他人在场的，由其他在场人签名 

1 

（6）鉴定结论（3分） 

A.鉴定委托书 

1 

B.鉴定报告 

1 

C.鉴定机构的资质证明文件 

1 

（7）询问笔录（3分） 

A.载明时间、地点、被询问人基本情况 

1 

B.询问人签名 

1 

C.被询问人签名 

1 

8 

取证程序合法（4分） 

（1）登记保存（3分） 

A.物品清单 

1 

B.批准文件 

1 

C.符合法定期限 

1 

（2）其他取证措施合法 

1 

9 

调查终结报告（案件处理审批文书）（6分） 

（1）案件来源记载 

1 

（2）当事人基本情况 

1 

（3）违法事实和证据 

1 

（4）明确的法律依据 

1 

（5）承办人、承办机构的意见及签名 

1 

（6）行政机关负责人审批意见 

1 

审查决定 

（31分） 

10 

告知和申辩（6分） 

（1）告知书载明当事人基本情况 

1 

（2）拟作出处罚的事实、理由和依据 

1 

（3）告知当事人享有的陈述、申辩权 

1 

（4）拟作出处罚的种类和具体数额 

1 

（5）行政执法机关的名称、印章 

1 

（6）送达回证 

1 

审查决定 

（31分） 

11 

听证（5分） 

（1）依法告知当事人听证权利的听证告知书 

1 

（2）当事人放弃听证权利的，应有书面记载 

1 

（3）当事人要求听证的，应制作听证通知书（注明当事人名称、告知权利、听证的时间、地点、听证主持人、告知当事人申请问题权利、执法机关名称及印章等） 

1 

（4）听证笔录（听证时间、地点、内容、主持人、记录人签名，听证参加人的签名） 

1 

（5）听证报告（包括案情介绍、听证情况简介、处理建议及签名等） 

1 

12 

行政处罚决定的作出（6分） 

（1）按行政处罚的法定批准权限审批 

2 

（2）集体讨论决定的讨论记录及参加人员签名等 

2 

（3）在作出行政处罚决定前，由法制审核人员或机构对拟作出的决定进行合法性审核。 

2 

13 

行政处罚决定书（14分） 

（1）当事人基本情况 

2 

（2）违法事实和证据、依据 

2 

（3）行政处罚的内容 

2 

（4）行政处罚的履行方式、期限 

2 

（5）告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限 

2 

（6）作出行政处罚决定的行政机关名称及印章 

2 

（7）作出的日期 

2 

送达和执行（9分） 

14 

送达文书规范（有送达材料名称和文号；被送达人及送达地点；送达日期；送达方式；被送达人签名；见证人、送达人签名） 

4 

15 

给予罚款的应使用合法的罚款票据，并执行罚缴分离 

3 

16 

没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单，依法对没收财物予以处理并记录在案 

2 

结案报告 

（10分） 

17 

载明案由及当事人基本情况 

1 

18 

载明案件基本情况及结案理由 

1 

19 

载明行政处罚决定执行情况 

1 

20 

载明罚没财物处理结果 

1 

21 

复查情况及佐证材料（4分） 

纸质台账材料 

2 

现场照片、录像资料 

2 

22 

案件办理人员结案意见、签名及日期 

1 

23 

行政机关负责人同意结案意见、签名及日期 

1 

案卷归档 

（8分） 

24 

一案一卷 

1 

25 

卷皮统一 

1 

26 

卷内目录填写规范 

1 

27 

卷内材料排列有序 

1 

28 

卷内材料有页号码 

1 

29 

装订整齐 

1 

30 

纸张无破损，大小规格统一 

1 

31 

卷内文字应使用钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应复印 

1 

第二部分 实体及程序基本要求（在第一部分得分的基础上倒扣分，扣完为止） 

项目 

基本内容要求 

分值 

扣分 

主体合法 

1．行政处罚主体必须具有法定资格。一是具有行政处罚权的法定机关；二是依法经批准行使相对集中行政处罚权的行政机关；三是法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织。 

10 

2．必须在法定权限范围内实施行政处罚。 

2 

3．实施行政处罚的工作人员应当具备行政执法资格并持有行政执法证件。 

2 

4．被处罚对象主体认定准确。 

2 

认定事实清楚、证据确凿 

1．当事人的行为属于依法应当给予行政处罚的行为。 

2 

2．违法事实、性质及情节认定清楚、表述准确。 

2 

3．认定违法行为、被处罚对象的证据应当真实、充分，证据之间能够相互印证、形成完整的证据链。 

2 

4．提取相关证据应当符合法定程序。 

2 

适用法律 

正确 

1．实施行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章。 

2 

2．引用法律、法规正确、完整，并准确引用到条、款、项、目。 

2 

3．行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。 

2 

4．行政处罚文书中应当体现适用行政处罚裁量基准的情况，行政处罚裁量准确。 

2 

程序合法 

1．按照立案、调查取证、审查决定、送达和执行、结案等基本程序实施行政处罚。 

2 

2．由两名以上持有行政执法证的执法人员进行调查取证。 

2 

3．依法履行告知义务并听取当事人陈述和申辩，如实记录陈述、申辩意见。当事人未提出陈述、申辩的，应当记录在案。 

2 

4．当事人提出陈述、申辩的事实、理由或证据成立的，应当予以采纳；不予采纳的，应当说明理由。 

2 

5．符合听证条件的案件，应当依法告知当事人听证权利；当事人要求听证的，依法举行听证。 

2 

6．对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，或者在裁量基准以外给予行政处罚的，应当履行集体讨论程序。 

2 

7．应当送达的相关文书依法送达，有送达记录或送达回证。 

2 

8．依法应当移送的案件按照法定程序移送。 

2