荔城区水利局关于印发2023年“双随机、一公开”抽查工作实施方案的通知

各镇人民政府、街道办事处，局机关有关股室、区水务投资有限公司，各有关单位：

　　为进一步做好“双随机、一公开”监管工作，规范我区水利工程建设市场，推进我区水利建设市场健康发展，实现“全覆盖、全主体、全环节”监管，促进各市场主体诚信履约，结合我区水行政监管职能实际，制定2023年《荔城区水利局“双随机、一公开”抽查工作实施方案》。现印发给你们，请认真贯彻执行。

　　莆田市荔城区水利局

　　2023年3月30日

　　荔城区水利局2023年“双随机、一公开”抽查工作实施方案

　　一、抽查事项清单及责任科室

　　双随机抽查事项清单分一般抽查事项清单和重点抽查事项清单，清单根据法律法规、规章修订情况和行政权力调整情况，及时动态更新并通过荔城区人民政府官网向社会公布。

　　2023年抽查事项清单共2项，无跨部门联合抽查事项清单。

　　（一）重点抽查事项清单

　　1.水利建设市场主体履约检查。由区水利工程质量技术站负责实施。

　　（二）一般抽查事项清单

　　2.取水许可实施情况监督检查。由区水资源服务中心负责实施。

　　二、抽查比例及频次

　　根据《莆田市人民政府办公室关于做好推广随机抽查机制规范事中事后监管工作的通知》（莆政办[2016]80号），年抽查比例不低于辖区内市场主体的5%，抽查频次为每年2次。

　　对投诉举报频发高发领域或群众反映较多较集中的领域，可有针对性地开展双随机抽查工作。

　　对民生、公共安全等重点行业重点领域的双随机抽查力度和比例可适当加大。

　　三、抽查工作计划

　　根据抽查事项清单制定年度抽查工作计划，通过荔城区人民政府官网向社会公布，详见附件1。

　　四、抽查对象名录库

　　根据抽查事项清单制定年度抽查对象名录库，其中2023年水利建设市场主体监管“双随机、一公开”抽查对象为我区已办理质量监督手续的水利项目参建单位（分设计、监理、施工单位三类），同时根据行政审批台账及监管相关信息对抽查对象名录库进行动态更新，通过荔城区人民政府官网向社会公布，详见附件2-3。

　　五、抽查人员名录库

　　2023年荔城区水利局“双随机、一公开”抽查人员名录库由我局已取得执法资格的人员组成，并根据工作人员岗位调整情况进行动态更新，通过荔城区人民政府官网向社会公布，详见附件4。

　　六、抽查内容

　　2023年水利建设市场主体监管“双随机、一公开”抽查工作，通过随机抽取不少于5%的水利建设市场主体（三类单位分别抽取），每家选取其承揽建设的1-2个项目，检查标后合同履约情况，主要检查包括能力建设、人员在岗、合同管理、质量安全等，详见附件5。

　　2023年取水许可实施情况“双随机、一公开”监督检查，通过随机抽取不少于5%的荔城区境内取水单位，主要检查取水单位的取水量情况、水资源费缴纳情况、计量设施运行情况等。

　　七、抽查时间

　　4～6月份抽查一次，7～12月抽查一次；具体抽查时间由实施股室根据工作需要自行安排。

　　八、抽查工作机制

　　（一）通过摇号或抽签等方式，确定抽查对象和检查人员，检查人员与抽查对象有利害关系的，应依法回避；检查人员确有其他公务无法参加的，继续抽取递补。每个抽查对象对应的检查人员不少于2人。

　　（二）水利建设市场主体履约抽查在随机确定被检查对象后，提前5个工作日通知检查人员和被检查对象。

　　（三）检查工作的主要方式：听取汇报、查阅资料、查看现场、询问核查等。检查人员应当在检查过程中将现场检查记录和现场照片等证据进行记录备案，同时要求被检查对象在抽查事项清单及问题记录表上签字确认。

　　九、抽查结果应用

　　“双随机”抽查要全面公开、全程留痕，检查人员要做好检查记录和现场照片等资料的收集，在检查结束后及时总结形成检查报告。检查报告应当包括检查时间、检查内容、现场检查情况的处理意见建议等事项。检查结果由相关股室通过国家企业信用信息公示系统（福建）或荔城区人民政府官网进行公示。

　　对检查中发现的不属于本部门职责范围的违法违规行为，要将案件线索移送相应监管部门依法处理；涉嫌犯罪的，移送公安司法机关处理。

　　十、健全制度

　　逐步建立健全本系统市场主体诚信档案、黑名单制度；对抽查中发现的违法失信市场主体，通过福建省水利建设市场信用评价平台实行失信联合惩戒。

　　将随机抽查的比例和频次与抽查对象的信用分类状况或等级挂钩，对信用分（通过福建省水利建设市场信用评价平台查询）较低的市场主体，适当加大抽查比例和频次。

　　十一、工作要求

　　业主单位要积极配合检查工作，如实反应相关情况信息，尽可能为检查工作提供便利条件。被查单位应当配合检查人员实施现场检查，不得弄虚作假或者消极对待检查。检查工作秉持公正、客观、严肃的工作纪律，严格依法实施，严格遵守中央八项规定精神。

　　附件：1.2023年“双随机、一公开”抽查工作计划

　　2.2023年“双随机、一公开”抽查对象（在建水利工程参建单位）

　　3.2023年“双随机、一公开”抽查对象（取水户）

　　4.2023年“双随机、一公开”抽查人员名录库

　　5.2023年“双随机、一公开”抽查工作指引

　　附件1

　　荔城区水利局2023年“双随机、一公开”抽查工作计划

　　附件2

　　荔城区水利局2023年“双随机、一公开”抽查对象（在建水利工程参建单位）

　　附件3

　　荔城区水利局2023年“双随机、一公开”抽查对象

　　（取水户）

　　附件4

　　荔城区水利局2023年“双随机、一公开”抽查人员名录库

　　附件 5

　　荔城区水利局 2023 年水利建设市场主体监管

　　“双随机 、一公开”抽查工作指引

　　一、水利工程设计单位抽查

　　(一) 设计资质使用检查

　　通过查看设计合同、核对被设计工程的批复文件与设计资质 证书进行对照，检查是否超越本单位资质等级承揽工程；是否未 取得资质证书承揽工程；是否以欺骗手段取得资质证书承揽工 程。

　　通过查看设计合同、检查现场设计部组成人员，检查是否允 许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程；是否转让设计业 务。

　　(二) 设计质量行为检查

　　通过抽查原设计报告、施工图等相关资料，检查是否提供符 合合同要求设计文件和施工图纸；是否存在设计质量问题及质量 事故；是否及时参加工程验收及提供相应工作报告。

　　(三) 设计安全行为检查

　　通过现场查看设计的相关资料，检查是否制定勘察作业安全 生产保证措施；是否按规定在设计文件标明施工安全的重点部 位、环节；是否提出预防安全事故提出意见、建议；是否对较大 安全风险的设计变更提出安全风险评价；是否确定度汛标准和度 汛要求。

　　(四) 设代人员资格及设计资料检查

　　通过到施工现场，检查设代人员等资料，检查设代人员驻现

　　场时间是否满足要求；设计人员现场处理设计问题是否不力。

　　二、水利工程施工单位抽查

　　(一) 施工资质使用检查

　　通过查看施工合同、核对被施工工程的批复文件与施工资质 证书进行对照,检查是否超越本单位资质等级承揽工程；是否未 取得资质证书承揽工程；是否以欺骗手段取得资质证书承揽工 程。

　　通过查看施工合同，检查现场施工部组成人员,检查是否允 许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程；是否转让施工业 务。

　　(二) 施工质量行为检查

　　通过抽查施工现场质量评定资料，原材料、构配件等进场报 验情况，施工内业资料等,检查是否与建设单位或者监理单位串 通弄虚作假，降低工程质量；是否将不合格的工程建筑材料，建 筑构配件和设备用在工程项目上；是否未按施工规范进行施工， 施工质量不满足设计要求；施工资料是否满足要求。

　　(三) 施工安全行为检查

　　通过到施工现场查看施工的相关记录,检查是否编制施工组 织设计中的安全技术措施或者专项施工方案；现场是否存在安全 事故隐患未及时要求整改。

　　( 四) 施工现场人员资格、施工资料检查

　　通过到施工现场，检查施工人员的资格证书等资料,检查是 否聘用无相应施工人员资格的人员从事施工业务；是否隐瞒有关 情况，拒绝提供材料或者提供虚假材料。

　　三、水利工程监理单位抽查

　　(一) 监理资质使用检查

　　通过查看监理合同、核对被监理工程的批复文件与监理资质 证书进行对照,检查是否超越本单位资质等级承揽工程；是否未 取得资质证书承揽工程；是否以欺骗手段取得资质证书承揽工 程。

　　通过查看监理合同，检查现场监理部组成人员，检查是否允 许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程，是否转让监理业 务。

　　(二) 监理质量行为检查

　　通过抽查施工现场质量评定资料，原材料、构配件等进场报 验情况,检查是否与建设单位或者施工单位串通弄虚作假，降低 工程质量；是否将不合格的工程建筑材料，建筑构配件和设备按 照合格签字。

　　通过调阅被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构 配件和设备供应等单位名单，与监理单位的企业章程相关内容进 行比对,检查是否与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、 建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系。

　　(三) 监理安全行为检查

　　通过到施工现场查看监理的相关记录,检查是否对施工组织 设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查；是否发现安 全事故隐患但未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工；施工 单位拒不整改或者不停止施工时，是否及时向有关水行政主管部 门或者流域机构报告。

　　( 四) 监理现场人员资格、监理资料检查

　　通过到施工现场，检查监理部人员的资格证书等资料,检查 是否聘用无相应监理人员资格的人员从事监理业务；是否隐瞒有 关情况，拒绝提供材料或者提供虚假材料。